基金法律法规、职业道德与业务规范

课程讲师: Sandy
课时数:81
课程有效期:
180天
660
629 学分
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  • 基金从业课程概述
    •    
      1.0 前导课
      00:08:53
  • 第一章 金融、资产管理与投资基金
    •    
      1.1 金融与理财、金融市场分类
      00:11:42
    •    
      1.2 金融市场的构成要素
      00:09:52
    •    
      1.3 金融资产与资产管理行业、我国资产管理行业的状况
      00:08:37
    •    
      1.4 投资基金
      00:11:46
  • 第二章 证券投资基金概述
    •    
      2.1 证券投资基金的概念和特点
      00:10:42
    •    
      2.2 证券投资基金的运作及参与主体
      00:09:16
    •    
      2.3 证券投资基金参与主体及运作关系
      00:06:46
    •    
      2.4 契约型基金与公司型基金
      00:07:13
    •    
      2.5 封闭式基金与开放式基金
      00:12:52
    •    
      2.6 证券投资基金的起源与发展
      00:07:25
    •    
      2.7 我国证券投资基金业的发展历程及证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
      00:12:36
  • 第三章 证券投资基金的类型
    •    
      3.1 证券投资基金分类概述(一)
      00:09:48
    •    
      3.2 证券投资基金分类概述(二)
      00:09:22
    •    
      3.3 股票基金
      00:13:00
    •    
      3.4 债券基金
      00:11:39
    •    
      3.5 货币市场基金
      00:14:26
    •    
      3.6 混合基金
      00:06:31
    •    
      3.7 保本基金
      00:11:40
    •    
      3.8 ETF(一)
      00:09:55
    •    
      3.9 ETF(二)
      00:09:26
    •    
      3.10 QDII
      00:10:49
    •    
      3.11 分级基金
      00:09:31
  • 第四章 证券投资基金的监管
    •    
      4.1 基金监管概述
      00:15:03
    •    
      4.2 基金监管机构和自律组织
      00:16:19
    •    
      4.3 对基金机构的监管(一)
      00:14:19
    •    
      4.4 对基金机构的监管(二)
      00:11:41
    •    
      4.5 对基金活动的监管(一)
      00:08:35
    •    
      4.6 对基金活动的监管(二)
      00:11:09
    •    
      4.7 对非公开募集基金的监管
      00:09:09
  • 第五章 基金职业道德
    •    
      5.1 道德与职业道德
      00:09:48
    •    
      5.2 基金职业道德规范
      00:16:02
    •    
      5.3 基金职业道德教育与修养
      00:08:11
  • 第十六章 基金的募集、交易与登记
    •    
      16.1 基金的募集与认购(一)
      00:10:24
    •    
      16.2 基金的募集与认购(二)
      00:09:16
    •    
      16.3 基金的募集与认购(三)
      00:07:42
    •    
      16.4 基金的募集与认购(四)
      00:06:02
    •    
      16.5 基金的交易、申购和赎回(一)
      00:10:55
    •    
      16.6 基金的交易、申购和赎回(二)
      00:09:10
    •    
      16.7 基金的交易、申购和赎回(三)
      00:10:41
    •    
      16.8 基金的交易、申购和赎回(四)
      00:11:00
    •    
      16.9 基金的交易、申购和赎回(五)
      00:09:39
    •    
      16.10 基金的交易、申购和赎回(六)
      00:10:44
    •    
      16.11 基金的交易、申购和赎回(七)
      00:09:45
    •    
      16.12 基金的交易、申购和赎回(八)
      00:10:07
    •    
      16.13 基金的登记
      00:06:55
  • 第二十章 基金的信息披露
    •    
      20.1 基金信息披露概述
      00:12:25
    •    
      20.2 基金主要当事人的信息披露义务(一)
      00:11:12
    •    
      20.3 基金主要当事人的信息披露义务(二)
      00:05:56
    •    
      20.4 基金募集信息披露
      00:14:39
    •    
      20.5 基金运作信息披露(一)
      00:12:16
    •    
      20.6 基金运作信息披露(二)
      00:13:31
    •    
      20.7 基金运作信息披露(三)
      00:05:18
    •    
      20.8 特殊基金品种的信息披露
      00:07:47
  • 第二十一章 基金客户和销售机构
    •    
      21.1 基金客户的分类(一)
      00:09:20
    •    
      21.2 基金客户的分类(二)
      00:07:49
    •    
      21.3 基金销售机构
      00:11:13
    •    
      21.4 基金销售机构的销售理论、方式与策略(一)
      00:12:52
    •    
      21.5 基金销售机构的销售理论、方式与策略(二)
      00:07:45
  • 第二十二章 基金销售行为规范及信息管理
    •    
      22.1 基金销售机构人员行为规范
      00:12:01
    •    
      22.2 基金宣传推介材料规范(一)
      00:10:32
    •    
      22.3 基金宣传推介材料规范(二)
      00:11:26
    •    
      22.4 基金销售费用规范
      00:09:37
    •    
      22.5 基金销售适用性
      00:11:13
    •    
      22.6 基金销售信息管理(一)
      00:08:43
    •    
      22.7 基金销售信息管理(二)
      00:05:33
  • 第二十三章 基金客户服务
    •    
      23.1 客户服务概述
      00:10:23
    •    
      23.2 客户服务流程(一)
      00:08:53
    •    
      23.3 客户服务流程(二)
      00:09:21
    •    
      23.4 投资者教育工作
      00:09:11
  • 第二十四章 基金管理人的内部控制
    •    
      24.1 内部控制的目标和原则(一)
      00:10:56
    •    
      24.2 内部控制的目标和原则(二)
      00:05:08
    •    
      24.3 内部控制机制
      00:09:24
    •    
      24.4 内部控制制度
      00:04:16
    •    
      24.5 内部控制的主要内容(一)
      00:08:09
    •    
      24.6 内部控制的主要内容(二)
      00:07:42
  • 第二十五章 基金管理人的合规管理
    •    
      25.1 合规管理概述
      00:09:40
    •    
      25.2 合规管理机构设置(一)
      00:06:08
    •    
      25.3 合规管理机构设置(二)
      00:14:06
    •    
      25.4 合规管理的主要内容
      00:12:44
    •    
      25.5 合规风险
      00:11:24
  1. 本课程囊括了基金法律法规、职业道德与业务规范(基金从业科目一)的所有考点,包括基金行业概览、基金监管与职业道德、基金运作管理部分内容、基金销售管理以及基金管理人的内部控制与合规管理等内容,涵盖了基金业的各个方面。老师在全面系统讲解各个重难考点的基础上,配合真题及典型考题,希望帮助学员建立全面的知识框架,掌握考试规律和出题规律。使学员更清晰了解基金业相关行业业务并获得行业入门资格。
  1. 了解金融、资产管理、证券投资基金的类型与监管。
    了解基金的募集、交易与登记、信息披露。
    了解基金客户和销售机构、销售行为及客户服务规范及信息管理。
    了解基金管理人的内部控制与合规管理。
教材图片
  1. 基金从业资格考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》,教材由高等教育出版社出版,分为上下两册,注重实用性和时效性,增加案例分析,体现理论与实践相结合,围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节,对相关知识做出系统的论述和介绍。
  1. 针对大部分考生的应考需求,为了在有限时间内让大家充分了解教材的知识点,精心研究了官方的教材,将教材知识点和真题以及典型习题相结合,细致讲解到每个知识点,举一反三,适当加以延展,帮助大家更好的掌握该科目的学习方法,顺利通过科目的考试。
教师
  1. Sandy,金融学硕士研究生,高校任教多年,有高校教师资格证、证券从业资格证、银行从业资格证、理财规划师职业资格证(ChFP)等。经济学理论知识丰富,教学功底扎实,逻辑思维严密。讲课风趣幽默,亲和力强;条理清晰,重点突出。