基金从业-私募

课程讲师: Sandy
课时数:136
课程有效期:
240天
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749 学分
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预计返还日期:2018-06-16
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  • 课程优势
基金法律法规、职业道德与业务规范
  • 基金从业课程概述
    •    
      1.0 前导课
      00:08:53
  • 第一章 金融、资产管理与投资基金
    •    
      1.1 金融与理财、金融市场分类
      00:11:42
    •    
      1.2 金融市场的构成要素
      00:09:52
    •    
      1.3 金融资产与资产管理行业、我国资产管理行业的状况
      00:08:37
    •    
      1.4 投资基金
      00:11:46
  • 第二章 证券投资基金概述
    •    
      2.1 证券投资基金的概念和特点
      00:10:42
    •    
      2.2 证券投资基金的运作及参与主体
      00:09:16
    •    
      2.3 证券投资基金参与主体及运作关系
      00:06:46
    •    
      2.4 契约型基金与公司型基金
      00:07:13
    •    
      2.5 封闭式基金与开放式基金
      00:12:52
    •    
      2.6 证券投资基金的起源与发展
      00:07:25
    •    
      2.7 我国证券投资基金业的发展历程及证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
      00:12:36
  • 第三章 证券投资基金的类型
    •    
      3.1 证券投资基金分类概述(一)
      00:09:48
    •    
      3.2 证券投资基金分类概述(二)
      00:09:22
    •    
      3.3 股票基金
      00:13:00
    •    
      3.4 债券基金
      00:11:39
    •    
      3.5 货币市场基金
      00:14:26
    •    
      3.6 混合基金
      00:06:31
    •    
      3.7 保本基金
      00:11:40
    •    
      3.8 ETF(一)
      00:09:55
    •    
      3.9 ETF(二)
      00:09:26
    •    
      3.10 QDII
      00:10:49
    •    
      3.11 分级基金
      00:09:31
  • 第四章 证券投资基金的监管
    •    
      4.1 基金监管概述
      00:15:03
    •    
      4.2 基金监管机构和自律组织
      00:16:19
    •    
      4.3 对基金机构的监管(一)
      00:14:19
    •    
      4.4 对基金机构的监管(二)
      00:11:41
    •    
      4.5 对基金活动的监管(一)
      00:08:35
    •    
      4.6 对基金活动的监管(二)
      00:11:09
    •    
      4.7 对非公开募集基金的监管
      00:09:09
  • 第五章 基金职业道德
    •    
      5.1 道德与职业道德
      00:09:48
    •    
      5.2 基金职业道德规范
      00:16:02
    •    
      5.3 基金职业道德教育与修养
      00:08:11
  • 第十六章 基金的募集、交易与登记
    •    
      16.1 基金的募集与认购(一)
      00:10:24
    •    
      16.2 基金的募集与认购(二)
      00:09:16
    •    
      16.3 基金的募集与认购(三)
      00:07:42
    •    
      16.4 基金的募集与认购(四)
      00:06:02
    •    
      16.5 基金的交易、申购和赎回(一)
      00:10:55
    •    
      16.6 基金的交易、申购和赎回(二)
      00:09:10
    •    
      16.7 基金的交易、申购和赎回(三)
      00:10:41
    •    
      16.8 基金的交易、申购和赎回(四)
      00:11:00
    •    
      16.9 基金的交易、申购和赎回(五)
      00:09:39
    •    
      16.10 基金的交易、申购和赎回(六)
      00:10:44
    •    
      16.11 基金的交易、申购和赎回(七)
      00:09:45
    •    
      16.12 基金的交易、申购和赎回(八)
      00:10:07
    •    
      16.13 基金的登记
      00:06:55
  • 第二十章 基金的信息披露
    •    
      20.1 基金信息披露概述
      00:12:25
    •    
      20.2 基金主要当事人的信息披露义务(一)
      00:11:12
    •    
      20.3 基金主要当事人的信息披露义务(二)
      00:05:56
    •    
      20.4 基金募集信息披露
      00:14:39
    •    
      20.5 基金运作信息披露(一)
      00:12:16
    •    
      20.6 基金运作信息披露(二)
      00:13:31
    •    
      20.7 基金运作信息披露(三)
      00:05:18
    •    
      20.8 特殊基金品种的信息披露
      00:07:47
  • 第二十一章 基金客户和销售机构
    •    
      21.1 基金客户的分类(一)
      00:09:20
    •    
      21.2 基金客户的分类(二)
      00:07:49
    •    
      21.3 基金销售机构
      00:11:13
    •    
      21.4 基金销售机构的销售理论、方式与策略(一)
      00:12:52
    •    
      21.5 基金销售机构的销售理论、方式与策略(二)
      00:07:45
  • 第二十二章 基金销售行为规范及信息管理
    •    
      22.1 基金销售机构人员行为规范
      00:12:01
    •    
      22.2 基金宣传推介材料规范(一)
      00:10:32
    •    
      22.3 基金宣传推介材料规范(二)
      00:11:26
    •    
      22.4 基金销售费用规范
      00:09:37
    •    
      22.5 基金销售适用性
      00:11:13
    •    
      22.6 基金销售信息管理(一)
      00:08:43
    •    
      22.7 基金销售信息管理(二)
      00:05:33
  • 第二十三章 基金客户服务
    •    
      23.1 客户服务概述
      00:10:23
    •    
      23.2 客户服务流程(一)
      00:08:53
    •    
      23.3 客户服务流程(二)
      00:09:21
    •    
      23.4 投资者教育工作
      00:09:11
  • 第二十四章 基金管理人的内部控制
    •    
      24.1 内部控制的目标和原则(一)
      00:10:56
    •    
      24.2 内部控制的目标和原则(二)
      00:05:08
    •    
      24.3 内部控制机制
      00:09:24
    •    
      24.4 内部控制制度
      00:04:16
    •    
      24.5 内部控制的主要内容(一)
      00:08:09
    •    
      24.6 内部控制的主要内容(二)
      00:07:42
  • 第二十五章 基金管理人的合规管理
    •    
      25.1 合规管理概述
      00:09:40
    •    
      25.2 合规管理机构设置(一)
      00:06:08
    •    
      25.3 合规管理机构设置(二)
      00:14:06
    •    
      25.4 合规管理的主要内容
      00:12:44
    •    
      25.5 合规风险
      00:11:24
私募股权投资基金基础知识
  • 第一章 股权投资基金概述
    •    
      1.0 前导课
      00:06:08
    •    
      1.1 第一节 股权投资基金的概念
      00:13:47
    •    
      1.2 第二节 股权投资基金的起源和发展
      00:10:30
    •    
      1.3 第三节 股权投资基金的运作模式和特点(一)
      00:12:53
    •    
      1.4 第四节 股权投资基金的运作模式和特点(二)
      00:07:03
    •    
      1.5 第五节 股权投资基金在经济发展中的作用
      00:06:42
  • 第二章 股权投资基金的参与主体
    •    
      2.1 第一节 股权投资基金的参与主体
      00:14:41
  • 第三章 股权投资基金的分类
    •    
      3.1 第一节 按投资领域分类
      00:09:58
    •    
      3.2 第二节 按组织形式分类
      00:09:00
    •    
      3.3 第三节 按资金性质分类
      00:07:28
    •    
      3.4 第四节 母基金
      00:09:14
    •    
      3.5 第五节 重点考题详解
      00:12:19
  • 第四章 股权投资基金的募集与设立
    •    
      4.1 第一节 股权投资基金的募集机构
      00:16:03
    •    
      4.2 第二节 股权投资基金的募集对象
      00:12:36
    •    
      4.3 第三节 股权投资基金的募集方式及流程(一)
      00:08:26
    •    
      4.4 第四节 股权投资基金的募集方式及流程(二)
      00:09:31
    •    
      4.5 第五节 股权投资基金的设立(一)
      00:13:20
    •    
      4.6 第六节 股权投资基金的设立(二)
      00:07:23
    •    
      4.7 第七节 股权投资基金的设立(三)
      00:12:04
    •    
      4.8 第八节 基金投资者与基金管理人的权利义务关系
      00:12:18
    •    
      4.9 第九节 外商投资股权投资基金募集与设立中的特殊问题
      00:04:38
  • 第五章 股权投资基金的投资
    •    
      5.1 第一节 股权投资基金的一般投资流程
      00:10:11
    •    
      5.2 第二节 尽职调查
      00:09:48
    •    
      5.3 第三节 股权投资基金常用的估值方法(一)
      00:15:30
    •    
      5.4 第四节 股权投资基金常用的估值方法(二)
      00:13:52
    •    
      5.5 第五节 投资协议与投资备忘录的主要条款
      00:13:07
    •    
      5.6 第六节 跨境股权投资中的特殊问题
      00:07:29
  • 第六章 股权投资基金的投资后管理
    •    
      6.1 第一节 投资后管理概述
      00:13:35
  • 第七章 股权投资基金的项目退出
    •    
      7.1 第一节 项目退出概述
      00:06:10
    •    
      7.2 第二节 股份上市转让或挂牌转让退出(一)
      00:11:27
    •    
      7.3 第三节 股份上市转让或挂牌转让退出(二)
      00:10:14
    •    
      7.4 第四节 股份上市转让或挂牌转让退出(三)
      00:12:25
    •    
      7.5 第五节 股权转让退出
      00:09:44
    •    
      7.6 第六节 清算退出
      00:07:59
  • 第八章 股权投资基金的内部管理
    •    
      8.1 第一节 基金投资者关系管理
      00:07:00
    •    
      8.2 第二节 基金权益登记
      00:13:54
    •    
      8.3 第三节 基金估值核算
      00:14:25
    •    
      8.4 第四节 基金清算与收益分配
      00:09:43
    •    
      8.5 第5节 基金信息披露及基金的托管
      00:08:32
    •    
      8.6 第六节 基金的外包服务
      00:07:25
    •    
      8.7 第七节 基金业绩评价
      00:08:25
    •    
      8.8 第八节 基金管理人内部控制
      00:08:16
  • 第九章 行政监管
    •    
      9.1 第一节 行政监管概述
      00:06:06
    •    
      9.2 第二节 行政监管的主要内容、形式与手段
      00:13:20
    •    
      9.3 第三节 其他相关法规制度(一)
      00:14:36
    •    
      9.4 第四节 其他相关法规制度(二)
      00:08:07
    •    
      9.5 第五节 其他相关法规制度(三)
      00:05:27
  • 第十章 行业自律管理
    •    
      10.1 第一节 行业自律概述
      00:05:14
    •    
      10.2 第二节 登记备案管理
      00:13:36
    •    
      10.3 第三节 募集管理办法
      00:05:35
    •    
      10.4 第四节 信息披露管理办法、内控指引及合同指引
      00:05:09
    •    
      10.5 第五节 外包和托管
      00:03:46
    •    
      10.6 第六节 从业人员管理
      00:07:41
  • 第十一章 法律法规汇编
    •    
      11.1 第一节 法律法规汇编(一)
      00:07:54
    •    
      11.2 第二节 法律法规汇编(二)
      00:05:23
  1. 本课程囊括了金法律法规、职业道德与业务规范&私募股权投资基金基础知识(科目一+科目三)的所有考点,包括基金行业概览、基金监管与职业道德、基金运作管理部分内容、基金销售管理以及基金管理人的内部控制与合规管理,以及私募股权投资基金的概述、运作实务及政府监管与行业自律等内容。老师在全面系统讲解各个重难考点的基础上,配合真题及典型考题,希望帮助学员建立全面的科目一+科目三知识框架并顺利通过考试。
  1. 1、了解金融、资产管理、证券投资基金的类型与监管;
    2、掌握基金的募集、交易与登记、信息披露;
    理解基金客户和销售机构、销售行为及客户服务规范及信息管理;
    3、理解基金管理人的内部控制与合规管理;
    了解股权投资基金概述,理解运作主体,掌握私募股权投资基金的分类;
    4、掌握募集、设立、投资、投资后管理、退出阶段、内部管理等;
    5、掌握股权投资基金的行政监管和自律管理;
教材图片
  1. 基金从业资格考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》,教材由高等教育出版社出版,分为上下两册,注重实用性和时效性,增加案例分析,体现理论与实践相结合,围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节,对相关知识做出系统的论述和介绍。
教材图片
  1. 《私募股权投资基金基础知识》
  1. 本课程针对大部分考生的应考需求,为了在有限时间内让大家充分了解教材的知识点,精心研究了官方的教材,将教材知识点和真题以及典型习题相结合,细致讲解到每个知识点,举一反三,适当加以延展,帮助大家更好的掌握该科目的学习方法,顺利通过科目的考试。
教师
  1. Sandy,金融学硕士研究生,高校任教多年,有高校教师资格证、证券从业资格证、银行从业资格证、理财规划师职业资格证(ChFP)等。经济学理论知识丰富,教学功底扎实,逻辑思维严密。讲课风趣幽默,亲和力强;条理清晰,重点突出。